国盛证券因替公募承担境外调研费用被警示

国盛证券因替公募基金管理人承担境外调研期间门票和中介费用，被江西证监局发出警示函并记入诚信档案。公司前三季度营收13.27亿元，同比下滑6.1%，扣非净利润下降4.51%，自营业务亏损约2.57亿元，高度依赖经纪业务支撑利润。监管处罚叠加经纪业务受限，叠加人才流失，暴露其收入结构单一化与合规风险加剧的问题。